Wichtige Hinweise zur Abwicklung von Anträgen im Bereich Beteiligungen |
| Abwicklungshinweise | |
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| 1. | Drucken Sie sich die unter dem Reiter “Übersicht/Unterlagen“ beim jeweiligen Produkt hinterlegten Zeichnungsunterlagen aus. Gerne können Sie diese Unterlagen auch in gedruckter Form unter dem Menüpunkt “Materialbestellung“ bei uns anfordern. Bitte beachten Sie beim Ausfüllen der Zeichnungsunterlagen die Abwicklungshinweise des jeweiligen Produktgebers. Diese finden Sie entweder im Verkaufsprospekt oder in den Zeichnungsunterlagen. Insbesondere ist bei jeder Zeichnung eine Ausweiskopie beizubringen. |
| 2. | Dokumentation der Vermittlung:
Zu Ihrer eigenen Absicherung sollten Sie zusätzlich zu den Zeichnungsunterlagen bei jeder Vermittlung eines geschlossenen Fonds die “Ergänzende Vermittlungsdokumentation“ des VGF – Verband Geschlossene Fonds verwenden. Bei Detailfragen steht Ihnen das Beteiligungen-Team der Fonds Finanz gerne zur Verfügung. |
| 3. | Identitätsprüfung: Hier gilt es zu unterscheiden zwischen persönlicher Beratung und fernmündlicher Beratung.
- Persönliche Beratung: Tragen Sie die Ausweisdaten des Kunden in den dafür vorgesehenen Bereich der Zeichnungsunterlagen ein. Fügen Sie eine gut lesbare Kopie der Vorder- und Rückseite des Ausweises bei. Versehen Sie diese Kopie mit dem Vermerk “Kopie stimmt mit dem Original überein“ sowie Datum, Ihren Firmenstempel und Unterschrift. - Fernmündliche Beratung: Lassen Sie Ihrem Kunden die dafür vom Produktanbieter vorgesehenen Unterlagen zukommen. Ihr Kunde kann die Legitimation in jeder Postfiliale vornehmen lassen. |
| 4. | Das Deckblatt / Antragsbegleitschreiben bitte vollständig ausfüllen. |
| 5. | Bitte senden Sie alle Zeichnungsunterlagen immer im Original inkl. Deckblatt an: Fonds Finanz Maklerservice GmbH Riesstraße 25 80992 München Gerne können Sie uns die Zeichnungsunterlagen unter Angabe Ihrer MAK-Nummer auch vorab per E-Mail an beteiligungen@fondsfinanz.de oder per Fax an 089/158835-246 zusenden. Dies empfehlen wir insbesondere bei Fonds, welche kurz vor Schließung stehen. |
| 6. | Alle Dokumente (Anträge, Nachbearbeitungen, Annahmeschreiben, Einzahlungsbestätigung und sonstiger Schriftverkehr) zu Ihren Vorgängen werden tagesaktuell in unserem System erfasst und Ihnen per E-Mail zugesandt. |
| 7. | Jeden Ihrer Vorgänge inkl. der dazugehörigen Dokumente können Sie im Bereich "Mein Konto“ online einsehen. |
| 8. | Ihre Anträge werden von der Fonds Finanz Maklerservice GmbH sofort nach Erhalt der Provision abgerechnet. |