2 Möglichkeiten einer Bestandsübertragung
| Mit Bestandsfreigabe | |
|---|---|
| 1. | Laden Sie das Formular Bestandsfreigabe herunter und senden Sie dieses an Ihre bisherige Poolanbindung. |
| 2. |
Nach Bestätigung des Pools über die Freigabe Ihrer Bestände senden Sie diese Freigabeerklärung sowie eine Kundenliste gemeinsam mit dem Formular Bestandsübertragung an:
Bitte verwenden Sie für jede Fondsplattform ein eigenes Formular. Die Kundenliste sollte die jeweilige Depotnummer, den Kundennamen und das Geburtsdatum enthalten. Dies kann der Pool i.d.R. zur Verfügung stellen, ansonsten generieren Sie dies bitte aus Ihrem eigenen Informationssystem. Abschließend versehen Sie bitte jede Kundenliste mit Ihrer Unterschrift und ggf. mit Ihrem Firmenstempel. |
| 3. | Nach Eingang bei der Fonds Finanz wird der Vermittlerzentralstempel ergänzt und alle Unterlagen an die entsprechende Fondsplattform weitergeleitet. |
| 4. | Nach erfolgreicher Übertragung können Sie Ihre Bestände über das Online-Portal der Fondsplattform einsehen. |
ACHTUNG: Diese Methode ist zur Zeit nicht bei Beständen der DWS möglich. Bitte nutzen Sie das unten stehende Verfahren „ohne Bestandsfreigabe“.
| Ohne Bestandsfreigabe | |
|---|---|
| 1. | Laden Sie das Formular Betreuerwechsel herunter. ACHTUNG: Bei folgenden Gesellschaften nutzen Sie bitte das "hauseigene" Formular. - Augsburger Aktienbank |
| 2. |
Senden Sie das Formular bitte vollständig ausgefüllt und von Ihnen und Ihrem Kunden unterschrieben an:
|
| 3. | Nach Eingang bei der Fonds Finanz wird der Vermittlerzentralstempel ergänzt und alle Unterlagen an die entsprechende Fondsplattform weitergeleitet. |
| 4. | Nach erfolgreicher Übertragung können Sie Ihre Bestände über das Online-Portal der Fondsplattform einsehen. |